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國家藥監局綜合司關于印發醫療器械臨床試驗檢查要點及判定原則的通知 藥監綜械注〔2018〕45號

各(ge)省、自治(zhi)區、直轄市食(shi)品藥品監督管理局(藥品監督管理局),核查中心:

為加強醫(yi)療(liao)(liao)器(qi)(qi)械(xie)臨(lin)床(chuang)試驗過程的監(jian)督管(guan)理,指導監(jian)管(guan)部門開展醫(yi)療(liao)(liao)器(qi)(qi)械(xie)臨(lin)床(chuang)試驗監(jian)督檢查工作,根據(ju)《醫(yi)療(liao)(liao)器(qi)(qi)械(xie)注冊管(guan)理辦法》和(he)《醫(yi)療(liao)(liao)器(qi)(qi)械(xie)臨(lin)床(chuang)試驗質量管(guan)理規(gui)范》要求,國(guo)家藥品(pin)監(jian)督管(guan)理局組(zu)織制定了《醫(yi)療(liao)(liao)器(qi)(qi)械(xie)臨(lin)床(chuang)試驗檢查要點及判定原則(ze)》,現(xian)予以發布。

國家藥監局綜合司
2018年11月19日

醫療器械臨床試驗檢查要點及(ji)判定原則

根據《醫(yi)療(liao)器械注冊(ce)管理辦法》和(he)《醫(yi)療(liao)器械臨床試驗(yan)質量管理規范》等要(yao)求制定本檢(jian)查要(yao)點及判定原則,用于指導醫(yi)療(liao)器械臨床試驗(yan)現(xian)場檢(jian)查工(gong)作。

一、檢查要點

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序號

現場(chang)檢查(cha)要點(dian)

檢查內容(rong)

1

臨(lin)床試驗前準備

1.1

臨床試(shi)驗機構應具有開展相關(guan)醫療器械產品臨床試(shi)驗的資質(zhi)

檢查藥(yao)物臨床試(shi)(shi)驗機構(gou)資格證明(ming)或醫療器(qi)械(xie)臨床試(shi)(shi)驗機構(gou)備案證明(ming)

1.2

需(xu)要進行臨(lin)床試驗(yan)審批的第三類醫療器(qi)械應(ying)獲(huo)得批準

檢查醫療器(qi)械臨(lin)床(chuang)試驗批件,且批件日期不晚于臨(lin)床(chuang)試驗開始日期

1.3

臨(lin)床試驗(yan)項目按相(xiang)關規定備案

檢查(cha)省(sheng)局出(chu)具的《醫療器械臨床試驗(yan)備案表》,備案日(ri)期(qi)不晚于臨床試驗(yan)開始日(ri)期(qi)

1.4

臨床(chuang)試驗應(ying)獲得臨床(chuang)試驗機構倫理(li)委(wei)員會批準(zhun)

檢查(cha)倫理審查(cha)批件,批準日(ri)期(qi)不(bu)晚(wan)于臨床試驗開始入組日(ri)期(qi)

1.5

試(shi)驗用(yong)醫療器械研制符(fu)合(he)適用(yong)的醫療器械質量管理體系相(xiang)關要求(qiu)

檢查試驗用醫療(liao)器械的研(yan)制符合適用的醫療(liao)器械質量管理體系相關要求的聲明

1.6

試(shi)驗(yan)用醫療(liao)器械(xie)有(you)自檢報(bao)告和(he)具(ju)有(you)資質(zhi)的檢驗(yan)機構出具(ju)的一年內(nei)的產品注冊檢驗(yan)合格報(bao)告

檢查相(xiang)應檢驗報告

1.7

臨(lin)(lin)床試驗機構(gou)設施和條件與臨(lin)(lin)床試驗項(xiang)目相適(shi)應(ying)

檢查試驗方(fang)案中涉及的(de)主要儀器(qi)設備及設施條件

1.8

臨床試驗機(ji)構具(ju)有(you)醫學或實驗室操作的質(zhi)控證明(ming)(若(ruo)有(you))

臨床檢驗(yan)室開展(zhan)臨床檢驗(yan)室內(nei)質(zhi)(zhi)量(liang)控制,檢查有效(xiao)的(de)臨床檢驗(yan)室間質(zhi)(zhi)量(liang)評價合格證書

1.9

試驗相關(guan)儀器和設備應定期維護和校(xiao)準

檢查試驗相關儀器和(he)設備維(wei)護(hu)、校準記錄(lu)

1.10

研究者(zhe)應具有執業資(zi)格、臨床試驗的專業特長、資(zi)格和能力

檢查(cha)研究者(zhe)(zhe)的執業資格、職稱證書、履(lv)歷等(deng)。負責(ze)臨床試驗的研究者(zhe)(zhe)應當(dang)在該臨床試驗機(ji)構(gou)中具有副高以上相關專業技術職稱和(he)資質

1.11

研究(jiu)者經過臨床試(shi)驗方案和(he)(he)試(shi)驗用醫(yi)療器(qi)械使用和(he)(he)維護的培訓(xun)

檢(jian)查研究者臨床(chuang)試驗方案(an)和(he)試驗用醫療器械使(shi)用和(he)維護的培訓(xun)記錄,培訓(xun)日期不晚于臨床(chuang)試驗開始日期

1.12

臨(lin)床試驗(yan)簽(qian)署臨(lin)床試驗(yan)協(xie)議(yi)/合同

檢(jian)查申辦者/代(dai)理人(ren)與臨床試(shi)驗機構簽訂的協議/合同,規定了各自職(zhi)責

1.13

協議(yi)/合(he)同內容(rong)與試驗用醫療器械(xie)信息相符

檢查協(xie)議/合同(tong)與臨床試驗方案,相關信息一(yi)致

2

受試者權益保(bao)障(zhang)

2.1

倫理審查

2.1.1

倫理委員會委員經過培訓

檢查(cha)倫理委員會委員培訓(xun)記錄或培訓(xun)證書(shu)

2.1.2

倫理審(shen)查內容符合相(xiang)關(guan)規范、指(zhi)導原(yuan)則(ze)和(he)SOP要求

檢查倫理(li)審查內容應(ying)當符(fu)合《醫(yi)療器(qi)械臨床試驗質量(liang)管理(li)規范》(以下(xia)簡稱醫(yi)療器(qi)械GCP)第1733條,相(xiang)關指導(dao)原(yuan)則和醫院倫理SOP的要求

2.1.3

倫理審(shen)查記錄應完整(zheng)

檢查倫(lun)理委員(yuan)會保存的資料的完整性,應當具有審查材料、審查表格、簽到表、表決(jue)票(piao)、會議(yi)記(ji)錄、審查批(pi)件等SOP中(zhong)規定的文件

2.1.4

倫理委員會表(biao)決符(fu)合相(xiang)關規范、指導(dao)原(yuan)則和SOP要求(qiu)

檢(jian)查(cha)倫理審(shen)查(cha)意見、倫理委員會成(cheng)(cheng)員組(zu)成(cheng)(cheng)、表決記錄,應當符合醫療器械GCP第(di)303235條(tiao),指導(dao)原(yuan)則(ze)和SOP的要(yao)求

2.1.5

臨(lin)床(chuang)試(shi)驗方案、知情(qing)同(tong)意書(shu)等文件的修訂(ding)、請求偏離、恢復已暫停臨(lin)床(chuang)試(shi)驗,應獲得倫(lun)理(li)委員會的書(shu)面批準

檢查相關情況的倫理(li)委員(yuan)會批準文件

2.1.6

倫理委員會對(dui)已批準的臨(lin)床試驗(yan)進行跟蹤(zong)監(jian)督

檢查(cha)臨床試驗(yan)的跟蹤記錄(lu)

2.2

知(zhi)情(qing)同(tong)意

2.2.1

知情同意書內容符合(he)相關規(gui)范、指導(dao)原則和SOP要求

檢查知情同意書內容,應當(dang)符合醫療器械GCP22條、指導原則和SOP的要(yao)求

2.2.2

臨床(chuang)試(shi)(shi)驗前受試(shi)(shi)者(zhe)或者(zhe)其監護(hu)人和研究者(zhe)均在知情同意書(shu)上(shang)簽署姓(xing)名和日期,符合相關規范、指導原則和SOP要(yao)求

檢查受(shou)試者篩選表和簽(qian)名的知情同(tong)意書,人(ren)數應當(dang)(dang)一致,應當(dang)(dang)由受(shou)試者本(ben)人(ren)或者其監護人(ren)/見證(zheng)人和研究者在參(can)與臨床試(shi)驗前簽署

2.2.3

已(yi)簽署的(de)知情同意(yi)書版本(ben)與倫理審查通(tong)過(guo)的(de)版本(ben)一致

檢查知情同意書(shu)版本和內(nei)容,簽署的知情同意書(shu)應(ying)當與倫理審查通過的版本和內(nei)容應(ying)一致

2.2.4

知情(qing)同意書內容(rong)更新,應再次(ci)獲得臨(lin)床試驗(yan)中受(shou)影響(xiang)的受(shou)試者(zhe)或者(zhe)其監護(hu)人知情(qing)同意

檢查知(zhi)情同(tong)意(yi)書更新(xin)版本,更新(xin)后,試驗(yan)中受(shou)影(ying)響(xiang)的受(shou)試者或(huo)者其監護人應當重新(xin)簽署(shu)新(xin)版本的知(zhi)情同(tong)意(yi)書

3

臨床試驗(yan)方案

3.1

臨床試驗方案有所有中(zhong)心研(yan)究者和申辦者確認

檢查(cha)臨(lin)床試(shi)驗方案中研究者的確認情況,臨(lin)床試(shi)驗方案應當獲得所有中心(xin)研究者和(he)申辦(ban)者簽字,加(jia)蓋臨(lin)床試(shi)驗機(ji)構公章

3.2

執行的臨床試驗方案(an)(an)內容與倫理審查的臨床試驗方案(an)(an)內容一致

檢查臨床試(shi)驗(yan)方(fang)案與倫(lun)理委員(yuan)會保存(cun)的臨床試(shi)驗(yan)方(fang)案,版本和內容應(ying)當一致(zhi)

3.3

多(duo)中心臨床試(shi)驗各(ge)中心執(zhi)行的試(shi)驗方案為同(tong)一版本(ben)

檢查各臨床試驗(yan)中心保存并執行的(de)臨床試驗(yan)方(fang)案版本,應當為同(tong)一版本

3.4

注冊(ce)申(shen)請(qing)提交的(de)臨(lin)床(chuang)試(shi)驗方案內容(rong)應與臨(lin)床(chuang)試(shi)驗機構保存的(de)臨(lin)床(chuang)試(shi)驗方案內容(rong)一(yi)致(zhi)

檢查注冊申請提交的臨(lin)床(chuang)試驗方案(an)和臨(lin)床(chuang)試驗機構保存的臨(lin)床(chuang)試驗方案(an),版本和內容應一(yi)致

4

臨床(chuang)試驗過(guo)程

4.1

臨床試驗相(xiang)關人員應獲得主(zhu)要研究者(zhe)授權和相(xiang)關培訓

檢查(cha)分工授權表和研究者培訓記錄、簽名

4.2

臨(lin)床試驗相關的醫療決定(ding)應由研究者負責

檢查人員(yuan)履(lv)歷和人員(yuan)分工(gong)表,分工(gong)表中人員(yuan)授權應當合理,原始文(wen)件中的醫療決定由研究者簽字

4.3

具有病(bing)例篩選入選記錄

檢查病例(li)篩選入(ru)選記錄,篩選入(ru)選記錄中受(shou)試(shi)者篩選失敗應當明(ming)確記錄其原因(yin),研究者可提供受(shou)試(shi)者鑒認(ren)文件

4.4

受試者(zhe)鑒認文(wen)件或篩選入選、體檢等原始記錄涵蓋(gai)受試者(zhe)身份鑒別信息

檢(jian)查受試(shi)者鑒(jian)認(ren)文件(jian)或篩(shai)選入選、體(ti)檢(jian)等(deng)原(yuan)始記錄,記錄包含受試(shi)者身(shen)份證號、姓名等(deng)身(shen)份鑒(jian)別信息

4.5

研(yan)究者(zhe)應遵守臨床試驗的(de)隨機化程序(如適(shi)用(yong))

檢(jian)查受試(shi)者入選號、隨機號的分配,應當符(fu)合臨床試(shi)驗方(fang)案

4.6

受試者體檢和(he)實驗室等輔助檢查(cha)項(xiang)目應與試驗方案一致(zhi)

檢查原始病歷中(zhong)的體檢和實驗(yan)室等(deng)輔助檢查項(xiang)目(mu),應當與臨(lin)床試(shi)驗(yan)方案(an)要(yao)求一(yi)致,偏(pian)離方案(an)的檢查應當進(jin)行(xing)記錄

4.7

實驗(yan)室等輔助檢查是否在方案規定的時間范圍內(nei)

檢查實驗室等輔助檢查時間(jian),應當在(zai)臨床試驗方(fang)案規定的時間(jian)范圍(wei)內,偏離(li)時間(jian)范圍(wei)的應當進(jin)行記錄

4.8

受試(shi)者入(ru)組符合試(shi)驗方案的入(ru)選與(yu)排除標(biao)準

檢查原(yuan)始病歷中的(de)病史(shi)、用藥史(shi)、實驗(yan)室檢查、診斷(duan)等,受試者應當符合臨床試驗(yan)方案中的(de)全(quan)部入選與排除標準

4.9

試驗用醫療器械使用有(you)原始記(ji)錄

檢查原(yuan)始病歷、器(qi)械使用記(ji)(ji)錄、受(shou)試者日記(ji)(ji)卡,應當記(ji)(ji)錄試驗用醫療器(qi)械使用情況

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