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環境管理體系文件(jian)編(bian)制的原則

●編制環(huan)境管理體系文件時應當依(yi)據(ju)如下材料

(1)GB／T 24001—ISO14001環境管理體(ti)系規范(fan)及使用指(zhi)南標準及其(qi)附(fu)錄；

(2)GB／T24004—ISO14004環(huan)境管理體(ti)系原則、體(ti)系和(he)支持技術通用(yong)指南標準；

(3)適用的環境法律法規(gui)及其他要(yao)求；

(4)組織的環境(jing)管理現狀和(he)初始環境(jing)評審報告；

(5)組織現行的規章制度、操(cao)作慣(guan)例、規程和作業指導文件。

●環境(jing)管理體系文(wen)件(jian)編制的(de)原則

(1)系(xi)統性、完整(zheng)性和邏輯性

①環境管(guan)理體(ti)系(xi)文件的(de)(de)編制應(ying)從組(zu)織(zhi)的(de)(de)整(zheng)體(ti)出發(fa)，統(tong)一規劃(hua)和(he)策劃(hua)，應(ying)反映組(zu)織(zhi)環 境管(guan)理體(ti)系(xi)的(de)(de)特點，滿(man)足(zu)標準的(de)(de)所有(you)要(yao)求，應(ying)充(chong)分覆蓋體(ti)系(xi)的(de)(de)17個要(yao)素(su)，并體(ti)現各要(yao)素(su)的(de)(de)功能和(he)它們(men)之間的(de)(de)相互關(guan)系(xi)。

②文(wen)件的內容要形成一個有機整體(ti)，各級文(wen)件之間(jian)要做到邏輯關(guan)聯(lian)、層次清(qing)晰、接(jie) 口明確、結構(gou)合理、協調有序，不(bu)能支離破碎(sui)或是矛盾百出。

(2)法規(gui)性(xing)和權(quan)威性(xing)

①環(huan)境管理體(ti)系文(wen)件(jian)是(shi)組織實施(shi)環(huan)境管理和保證(zheng)環(huan)境因(yin)素得到有效控制的(de)行為準(zhun)則 ，體(ti)系文(wen)件(jian)應遵(zun)循ISO14001標(biao)準(zhun)以(yi)及適用的(de)法律法規和其他(ta)要求。

②環(huan)境(jing)管(guan)理體系文件一(yi)經最高管(guan)理者(zhe)批準(zhun)發布，就成為組織內部(bu)必須執行的(de)法規性(xing) 文件，是指導組織一(yi)切環(huan)境(jing)管(guan)理活動的(de)行為規范和實(shi)施審核的(de)重要依據(ju)。

(3)適宜性(xing)、符合(he)性(xing)和可(ke)操作(zuo)性(xing)

①環境管理體(ti)(ti)系文件(jian)的(de)編制應適用于組織(zhi)(zhi)的(de)實際情況，應充分體(ti)(ti)現組織(zhi)(zhi)的(de)行業特點 、性質(zhi)與規(gui)模，應反映組織(zhi)(zhi)環境因素的(de)類(lei)別、技術狀況和人(ren)員素質(zhi)。

②體(ti)系文件(jian)應(ying)(ying)適用于組織(zhi)內外部客(ke)觀需求(qiu)的(de)不(bu)斷變(bian)化(hua)，當組織(zhi)的(de)經營戰略(lve)發生(sheng)(sheng)重(zhong)大 調(diao)整、科技進步、市(shi)場導向發生(sheng)(sheng)變(bian)化(hua)、相關(guan)的(de)法律(lv)法規改變(bian)時(shi)，體(ti)系文件(jian)應(ying)(ying)能夠(gou)及時(shi)跟上這(zhe)種(zhong)變(bian)化(hua)，應(ying)(ying)反映出動態的(de)特性，并(bing)隨著(zhu)環境管理體(ti)系的(de)不(bu)斷改進而得以完善。

③環境管理體系文件的策劃和(he)編制(zhi)要(yao)反映組織(zhi)環境管理活動的客(ke)觀(guan)需求(qiu)，文件編制(zhi)要(yao)始終圍繞符(fu)合性，標(biao)準要(yao)求(qiu)的一定(ding)要(yao)寫(xie)(xie)到(dao)，寫(xie)(xie)到(dao)的一定(ding)是能夠做到(dao)的，而且不(bu)僅(jin)要(yao)做到(dao)，還要(yao)確保其有效(xiao)。

④無(wu)論體(ti)系(xi)文(wen)件是(shi)簡是(shi)繁(fan)，其(qi)詳略程度都(dou)應(ying)與(yu)組織的人(ren)員素質、技能和培訓水平相 適宜，文(wen)件的編寫方(fang)式應(ying)使(shi)實施者易于理(li)解其(qi)規(gui)定的內(nei)容和要求，應(ying)避免產生歧異和不同(tong)理(li)解，只有這樣才能保證(zheng)體(ti)系(xi)文(wen)件編制合理(li)，便于實際(ji)操作。

(4)規范(fan)性和見證(zheng)性

①各個層次的(de)體系文(wen)件(jian)應(ying)保持統一的(de)文(wen)件(jian)格式(shi)，文(wen)件(jian)的(de)制、修訂也應(ying)經過嚴格的(de)相應(ying)職能的(de)評審、確認和審批過程。

②體系文件可(ke)作(zuo)為(wei)客觀證據，包括適(shi)用性證據和有效性證據，向管理者、相關方(fang)和第三方(fang)認(ren)證機構證實(shi)組織環境管理體系運行情(qing)況。

(5)一體化思路(lu)和(he)構想

應充分分析現行管(guan)理體(ti)系(xi)(xi)的(de)狀況，利(li)用(yong)(yong)原有文件中適用(yong)(yong)的(de)部分，補充和修(xiu)改不適用(yong)(yong)和不完善 的(de)內容(rong)，應重視與其他管(guan)理體(ti)系(xi)(xi)文件之間的(de)協(xie)調(diao)一致，使各種體(ti)系(xi)(xi)文件之間合理銜接。

環(huan)境管理體系審(shen)核清單

●組織概況

(1)組織的位置；

(2)組織的名稱(cheng)、地址、聯絡方式(shi)；

(3)組織的規(gui)模(mo)、性(xing)質(zhi)、隸屬關系；

(4)組(zu)織的人員結構，產品、活動或服務(wu)項目；

(5)組織(zhi)環境部門負責(ze)人；

(6)組織的(de)裝備、設施；

(7)組織環境管理及環境審(shen)核的歷史及現狀。

●環境(jing)管理(li)

(1)環境管理體(ti)系

①是(shi)否有一個形成(cheng)文件的有效運行的環境管(guan)理體系?[ZK)]

②環(huan)境管理體系(xi)是(shi)否包括了(le)所(suo)需的組織結構(gou)、策劃活動、職責、慣例(li)、程序(xu)、過程和(he)資源?

③是(shi)否有滿足EMS運行所(suo)需的環境管理體(ti)系文件并闡(chan)述其構成及內容?

——能夠對(dui)組織現在或(huo)將要開展的活動、產品或(huo)服務進行分析和評價，指出(chu)對(dui)環(huan) 境(jing)產生的重要影響；

——能夠對可能發生的(de)事故或緊急(ji)情況(kuang)所產(chan)生的(de)環境(jing)影響(xiang)進行分析和評價；

——能(neng)夠遵守有關法(fa)律、法(fa)規的要求(qiu)；

——能夠建(jian)立有關環境(jing)目標；

——有(you)利于根(gen)據管(guan)理評審的結(jie)果(guo)開展策劃、控制、監(jian)督、糾正措施及環境管(guan)理 審核(he)等(deng)工(gong)作。以確保環境方針的有(you)效貫徹；

——建立有關的環境(jing)目標；

——能夠適應未來的(de)(de)發展，根(gen)據環境的(de)(de)變化而相應凋(diao)整(zheng)。

(2)環境方針(zhen)

①環境方針是否被批誰、簽署要(yao)以書面形式發(fa)布(bu)?

②此方針是否指(zhi)出(chu)了組織的經營活動(dong)、產(chan)品或(huo)服(fu)務(wu)對環境影響的保護體系?

③環(huan)境方針(zhen)是否傳達到組(zu)織內部全體(ti)員工，并被理解(jie)和遵照執行?

④環境方針是否(fou)適宜(yi)可行?

⑤環境方針(zhen)是(shi)針(zhen)對環境目(mu)標和(he)指標的建(jian)立和(he)評審(shen)而提出的嗎(ma)？

⑥它是否包括對有(you)關環境義務(wu)的陳述和(he)承(cheng)諾。如：

——為(wei)全(quan)社會環境保(bao)護做(zuo)貢獻；

——在事(shi)業活動的全過程減輕環境負(fu)荷(he)；

——開發有利于(yu)保護環(huan)境、省(sheng)能(neng)、省(sheng)資(zi)源的原材料和機(ji)器設備；

——減(jian)少浪(lang)費(fei)和資源的消耗(hao)（電、燃料和材料）；

——減(jian)少(shao)或(huo)消除向周圍環境中排放污染物質；

——產品設(she)計的原(yuan)則應(ying)遵循盡量減(jian)少產品在生產、使用和(he)用后處置(zhi)所(suo)造成的不利 環境影響；

——盡(jin)量采用環保材料(liao)(liao)、技術、控制與原材料(liao)(liao)有關的(de)不利環境影響(xiang)；

——盡量(liang)減少由于新的(de)開發(fa)項目(mu)（由戰(zhan)略策劃帶來的(de)）所造成 的(de)不利的(de)環境影響；

——滿足或高于(yu)法(fa)律(lv)要求；

——努力獲得持續改進(jin)，不斷改進(jin)環境(jing)工程和進(jin)行污染預防。

(3)組織結構與職(zhi)責權(quan)限

①職責權限和(he)資源

a.組織的組織機構和職責權(quan)限(xian)是(shi)如何確立的?

對于從事與環境影響有(you)關的管理、執行和驗證工(gong)作(zuo)的人員(yuan)的職責、權限(xian)、義務及相 應關系(xi)是否有(you)明確規定并(bing)形(xing)成了(le)文件？

b.管(guan)理者是否明確規定了上述(shu)人員及各(ge)級(ji)人員以有(you)效地實(shi)施環(huan)境(jing)(jing)管(guan)理體系和環(huan)境(jing)(jing) 行為共同承擔的(de)責(ze)任(ren)(ren)和義務(wu)(引出“部門環(huan)境(jing)(jing)責(ze)任(ren)(ren)制”和“崗位環(huan)境(jing)(jing)責(ze)任(ren)(ren)制”)？

他們是否履(lv)行了以下的職(zhi)權和義務？

——為實(shi)施(shi)環境管(guan)理體系提(ti)供足(zu)夠(gou)的資源和適宜的人員；

——確保環境方針實(shi)施；

——預測、確定和(he)記錄發生的環境問(wen)題；

——通過指(zhi)定的渠道對上述環境問題(ti)提出解決方案；

——驗證(zheng)這(zhe)些解(jie)決方案的實施效果；

——采取(qu)補(bu)救措施(shi)，使(shi)環境領(ling)域(yu)中(zhong)的缺陷、弊(bi)端得以(yi)糾正；

——在緊急情(qing)況下能采取應急措施。

②驗證(zheng)的資源和人員

a.為了驗證(zheng)EMS的(de)有效性而實施的(de)內部(bu)控(kong)制,組(zu)織是(shi)否規定了驗證(zheng)的(de)方(fang)法與程序? 并已形成文件了嗎?

b.為(wei)實施內部控制提(ti)供了充足(zu)的資源嗎?

c.為實(shi)施驗證活動提供了合(he)格的人員(yuan)嗎?

③管理者代表

管(guan)(guan)理者(zhe)代表是(shi)否由最(zui)高管(guan)(guan)理者(zhe)授(shou)權(quan)批準(zhun)，并是(shi)最(zui)高管(guan)(guan)理層的一(yi)員(yuan)？管(guan)(guan)理 者(zhe)代表是(shi)否除了(le)本職(zhi)工(gong)作(zuo)外還賦(fu)予(yu)了(le)按照標準(zhun)建立、保(bao)持(chi)和(he)實施(shi)EMS的相應職(zhi)責和(he)權(quan)限？

④人員、交流(liu)和培訓

a.組織是否(fou)制(zhi)定(ding)了書面程序以確保各層(ceng)次(ci)的人員都知道并理解：

——為什(shen)么要實施EMS及(ji)其相關的環(huan)境方針(zhen)、目標和準則？

——本部門(men)、本崗(gang)位所(suo)從事的活動對環(huan)境(jing)所(suo)產(chan)生的實際(ji)的和潛(qian)在的影響？提高(gao)環(huan)境(jing) 業績所(suo)需采取的措施？

——在貫徹環境方(fang)針、目標中他們的(de)作用、職責和(he)權限。

——如果違(wei)反規定(ding)的程序可能造成的后果（即環(huan)境影響）。

b.是否建(jian)立、保(bao)持并實施了(le)有關培訓要求的(de)書面程序？

c.培(pei)訓程序中是(shi)否(fou)規定了培(pei)訓的內容以(yi)及(ji)實(shi)施和保持的方法？特(te)別(bie)是(shi)對方從(cong)事(shi)對環(huan) 境有(you)顯著影響(xiang)的人員應有(you)上崗要(yao)求并保存培(pei)訓記錄。

d.法律、法規或內部規章對人員(yuan)有(you)資(zi)格要求時(shi)，是否有(you)通過培訓的資(zi)格證書和相應(ying) 的工作經驗？

e.是有關(guan)繼續(xu)教育的培訓記錄嗎？

⑤合(he)同方（分供方）

a.組織(zhi)如何評(ping)價(jia)和選擇(ze)符合環境要求的分供方？（應提供評(ping)價(jia)方法(fa)及選擇(ze)準則）

b.組(zu)織是否制定(ding)、實施并(bing)保持形成文件(jian)的程序(xu)，以確保其合同方了(le)解并(bing)同 意(yi)執行環境管理體系中的有關要求？

c.組織(zhi)是否對其合(he)同方能否持續地符(fu)合(he)有(you)(you)關要求進行了有(you)(you)效監督控制？

——必(bi)要時(shi)應簽定(ding)環(huan)境保證(zheng)協議；

——應建立合格(ge)分(fen)供方(fang)名(ming)冊及(ji)檔案。

(4)環境影響(xiang)

①對于(yu)來自(zi)內(nei)、外部利益相關方對于(yu)環(huan)境影響和環(huan)境管理的反映和看(kan)法有沒有制 定接收和答復的形成文件的程序？這(zhe)些程序實施(shi)了嗎(ma)？

②這(zhe)些程序的(de)制定和(he)實(shi)施是(shi)不是(shi)為檢查(cha)和(he)評價組織的(de)環境行為的(de)？

③重要(yao)的環(huan)境影響是否予以記錄？如(ru)：

——原材料及其他資源的耗損(sun)和浪(lang)費；

——對(dui)(dui)工作(zuo)環境造成(cheng)化學(xue)的(de)(de)、物(wu)理的(de)(de)或潛在(zai)的(de)(de)影(ying)響及對(dui)(dui)人心理活(huo)動的(de)(de)影(ying)響；

——外(wai)部環境影響；

——事故、泄(xie)漏(lou)、爆炸、火災(zai)等可能性(xing)及后果等。

④是否(fou)針(zhen)對(dui)下列事項制定了適用的(de)程序：

——受(shou)控(kong)和非受(shou)控(kong)偶然地向大氣污染排放(fang)(如燃煤、廢氣、粉(fen)塵(chen)、惡臭等)；

——受(shou)控和非(fei)受(shou)控地向水體(海洋(yang)、地表水、地下水)的污染排放(如污染物(wu)、有毒 污染物(wu)等)；

——固體廢(fei)(fei)料(liao)(liao)(liao)(liao)及其他廢(fei)(fei)料(liao)(liao)(liao)(liao)的排(pai)放(如工業固體廢(fei)(fei)料(liao)(liao)(liao)(liao)、城(cheng)市(shi)生(sheng)活(huo)垃圾、有機物 廢(fei)(fei)料(liao)(liao)(liao)(liao)、無(wu)機物廢(fei)(fei)料(liao)(liao)(liao)(liao)、人造廢(fei)(fei)料(liao)(liao)(liao)(liao)、危(wei)險廢(fei)(fei)物等)；

——對(dui)土壤(rang)與地下水(shui)污染；

——對自然(ran)資(zi)源(yuan)，如土地(di)、水(shui)、燃料、能源(yuan)及其他資(zi)源(yuan)的利用； ——對噪音、臭氣(qi)、灰塵(chen)、震動和視覺的影(ying)響；

——對(dui)某些(xie)環境(jing)和生態系統的特殊影響（森林、草原(yuan)、野生生物、自然遺(yi)(yi)跡 、人文遺(yi)(yi)跡、自然保(bao)護區(qu)、風景名勝區(qu)等）。

⑤在制定控制環境影(ying)響(xiang)(xiang)的程序時，考慮了下述方面對環境的影(ying)響(xiang)(xiang)了嗎?

——正(zheng)常(chang)的作業條(tiao)件；

——異常的作業條件，包括停車和啟動(dong)的程序和條件；

——事故、偶然事件及潛在(zai)的緊急情況；

——所有過(guo)去、現(xian)在和(he)計劃(hua)中的活動。

⑥在制定的程序中，是否把(ba)所有與(yu)環(huan)境(jing)活動(dong)有關(guan)的環(huan)境(jing)法(fa)規、規章(zhang)、環(huan)境(jing)政(zheng)策及 組(zu)織(zhi)的指令、慣例、規范(fan)都進行(xing)了登記?

程(cheng)序中是否規定了記錄(lu)環(huan)境(jing)影響及(ji)相關(guan)利(li)益方的(de)觀點?

⑦相關的(de)利益方包(bao)括：

——顧(gu)客；

——員工；

——權威部門(政(zheng)府主管部門)；

——鄰近組織或個人；

——股(gu)東(dong)和投(tou)資者；

——分供方(fang)；

——銀行；

——保(bao)險公司。

(5)環境目標和指標

①組織(zhi)是(shi)否(fou)建立了程序，以規定組織(zhi)各層次的具體并可測(ce)量(liang)的目標(biao)(biao)和(he)指標(biao)(biao)？

②環境目(mu)標是否具有可(ke)操作性（可(ke)測量(liang)性）？

——目標必(bi)須(xu)是(shi)定量的；以對環境業績的持續(xu)改進(jin)作出承(cheng)諾；

——目標之間沒有沖突；

——目標應(ying)依據要(yao)求(qiu)優先排(pai)(pai)序，并能(neng)隨時依據法規要(yao)求(qiu)重新排(pai)(pai)序；

——應規定(ding)達到目標的(de)期限，并能對(dui)目標的(de)完成(cheng)情況進(jin)行評價。

③環境目標(biao)是否包括(kuo)了(le)：

——環境法(fa)規及規范的要求；

——組織在財務、作(zuo)業和經營方面的(de)要(yao)求(qiu)；

——主(zhu)要(yao)利(li)益(yi)方的觀點。

(6)環境管理方(fang)案

①為實現組織的環(huan)境目標，組織是否制定(ding)并實施(shi)了(le)一套環(huan)境管(guan)理方(fang)案(an)？

②這(zhe)套(tao)方案(an)是否包(bao)括了：

——實現組(zu)織環境(jing)目(mu)標(biao)和指標(biao)的(de)時(shi)間表(biao)、資源(yuan)和職責；

——根據優先次(ci)序確定的具(ju)體措施；

——所有(you)責任方參與策(ce)劃的過程；

——定期評審和監(jian)督、修(xiu)訂環(huan)境管理方(fang)案(an)和程序。

③對(dui)以下情況(kuang)（如果會對(dui)環境產生不同影(ying)響）是否制定了更為詳細的環境方案？

——新(xin)(xin)開發或新(xin)(xin)設計的項(xiang)目；

——新產品(pin)(pin)或改(gai)進(jin)的產品(pin)(pin)；

——新服務或改進的服務；

——新(xin)過程或改進的過程。

④對(dui)于項(xiang)目或改進(jin)項(xiang)目的環境方(fang)案(an)是否包(bao)括從策劃、設(she)計(ji)、生產、安裝(zhuang)運行、停(ting)止 以及可能的報(bao)廢處(chu)置全過程？

⑤其環境計劃是(shi)否規定了以(yi)下內容：

——要達到(dao)的環境日標；

——實現這些目(mu)標的(de)方法(fa)、途徑；

——各(ge)職能部門和各(ge)個層次上都指定了(le)負責(ze)實施(shi)環境目標(biao)的人員； ——處(chu)理項目實施(shi)中的更改或(huo)改進的程(cheng)序；

——針(zhen)對糾正措(cuo)施(shi)是否規定了如(ru)何實施(shi)、如(ru)何評價其適應(ying)性(xing)的方法。

(7)環境管理體系文(wen)件

①環境手冊

a.組織是否擬(ni)制了一部能覆(fu)蓋并描述整個(ge)環境管(guan)理(li)體系結(jie)構(gou)和主(zhu)要(yao)內容的(de)環境手冊?

b.環(huan)境手(shou)冊(ce)是(shi)否(fou)被正式(shi)批準并發(fa)布(bu)?

c.環境手(shou)冊是否包括了如下內(nei)容：

——寫明環(huan)境方針、環(huan)境目標和(he)指(zhi)標及(ji)其對環(huan)境的承諾；

——提供法(fa)律、法(fa)規(gui)和其他方(fang)面的(de)要求(qiu)登記；

——提供重大環境因素登記；

——描述環境管理體系(xi)要素間(jian)的相(xiang)互關(guan)系(xi)；

——描(miao)述環境管理體系(xi)關鍵的職能(neng)和職責以(yi)及職能(neng)間(jian)的合作（即主管部門、配合部 門不(bu)同的職責范圍(wei)和內(nei)容）；

——給出引(yin)用文件及其相(xiang)關支持性文件或管理(li)條款的索(suo)引(yin)或摘要(yao)；

——給(gei)出(chu)二級通(tong)用(yong)程序文件的目錄(lu)；

——規定手冊審(shen)批、修(xiu)改、換版、保管(guan)、控制的要求。

d.環境手冊及相關文件(jian)是否描述了如(ru)何(he)處理(li)以下情況(kuang)，如(ru)：

——正常運行；

——非正常運行；

——突(tu)發事件；

——偶發(fa)事故(gu)；

——緊急情況；

——過去、現在和計劃中的經營行為。

e.環境手冊(ce)及相關是否包含(han)了應急計劃的內容：

——處理各(ge)種情況(kuang)所需的環境信息(xi)和作業指導書；

——對應急措施有效性的檢閱手段（可行時）。

②程序文件

a.是否依據環(huan)境(jing)手冊的(de)總體要求建立了第二層程序文件(jian)(約(yue)10～30個)來對有關(guan)要素的(de)實施進行(xing)控制?

b.程(cheng)序文件(jian)是否規(gui)(gui)定(ding)了實施(shi)該程(cheng)序的職責、活動和權限?并(bing)具可操作性。規(gui)(gui)定(ding)誰做(zuo)(zuo)(zuo)? 做(zuo)(zuo)(zuo)什(shen)么(me)?什(shen)么(me)時候做(zuo)(zuo)(zuo)?怎么(me)做(zuo)(zuo)(zuo)?

c.程序文件的結構(gou)是否統一?

③支持性文件

a.是否制定了足以支持第(di)一、第(di)二層(ceng)(ceng)文件(jian)要求的(de)具體描述執行(xing)作業過(guo)程的(de)第(di)三(san)層(ceng)(ceng)支 持性文件(jian)?

b.這些支持性文件應具有很強的(de)可操作(zuo)(zuo)性。按工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)順序(xu)具體描(miao)述工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)過程，并輔以 記錄、表格和(he)檢查清單(dan)，可作(zuo)(zuo)為工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)的(de)“工(gong)(gong)具”，個人(ren)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)的(de)基(ji)礎。

④文件的(de)管理

a.文(wen)件資料的控制范圍。

一(yi)般包括：

——與環境(jing)有(you)關的管理文(wen)件和資料(liao)(環境(jing)手冊、環境(jing)程(cheng)序文(wen)件、EMS程(cheng)序支持性文(wen)件) ；

——技術文件和(he)資料；

——外部文件(國家(jia)(jia)的法律、法規、國際(ji)標準、國家(jia)(jia)標準等)。

b.文(wen)件資料媒體形式的種類?

c.是否建立了文件目(mu)錄(lu)?

d.文件是否統(tong)一編號并(bing)按規范的格式編制?

e.在文(wen)件發布前和(he)修(xiu)訂后,是否(fou)由其(qi)指定的人(ren)員進行(xing)審批?

f.對環境體系運(yun)行(xing)有重要作用的各個場所是否都得到了相應文件(jian)的有效版本(ben)?

g.是否及時從(cong)文(wen)件的發放和使用場(chang)所收(shou)回了作廢文(wen)件?

h.對需要保留的失(shi)效文件有明確的標(biao)識?

i.是(shi)否規定(ding)了(le)文件的保管、歸檔、發放、更(geng)改、留存(cun)要求?

(8)運行控制(zhi)

①控(kong)制

a.是(shi)否根據組織的環境方針(zhen)目(mu)標和指標，并針(zhen)對(dui)過程的特(te)點，確定了(le)與(yu)重要環境因(yin)素有關的職能、活動與(yu)運行(xing)?

b.是(shi)否對這(zhe)些職能、活動與運行建立了控制程序，確保(bao)它們(men)處于受控狀態下?

c.對以下(xia)職能、運行與(yu)活動是否制定書(shu)面程(cheng)序

——對環(huan)境(jing)有直(zhi)接影響(xiang)的：如科研、生產、開(kai)發；

——對環境有(you)間接影(ying)響的：如采(cai)購、供(gong)方(fang)、承包方(fang)、原材料貯(zhu)運；

——輔助職能：財務、人事(shi)、行政管理。

d.如果(guo)沒有書(shu)面程(cheng)序(xu)和(he)作業指導書(shu)就會(hui)影響環境方針實施的，是否編制了相應的程(cheng) 序(xu)文件(jian)和(he)作業指導書(shu)？

e.對(dui)采購和簽訂合同的活動是(shi)否(fou)制(zhi)定了程序并(bing)予以(yi)通報，以(yi)確保供方和承(cheng)包方執(zhi)行 環境方針的要求？

f.是否對(dui)有特殊環境影響的過程進行了特別監督和控制(如廢物排放和處(chu)理過程）？

g.運(yun)行控制(zhi)的程(cheng)序(xu)和作業指導書是(shi)否(fou)與環境手冊相協調（包(bao)括引用(yong)手冊的內容 ）？

h.在運行控(kong)制實施前是否對其策劃的過程和設備進行了審批？

i.是(shi)否以書面形(xing)式規定了運行業績(ji)要求?

②驗(yan)證、測量和試驗(yan)環境管理體(ti)系(xi)審核清單(dan)

a.是否(fou)建立(li)并保(bao)持(chi)了驗證，是否(fou)符合規定要求的程序?

b.規定要求包括(kuo)環境(jing)計劃、環境(jing)目標、手冊和(he)作(zuo)業指導書中的有關內容。

c.對(dui)驗證結果是否記錄并保存？

d.針對每一個(ge)可能具有(you)重(zhong)大環(huan)境影響的活動和區域或關鍵性，組織是否做(zuo)到了(le)：

——明確并記錄需要驗證的信息(形成文件)；

——規定驗(yan)證(zheng)結果所需達到的(de)精密度和準確性要(yao)求；

——規定驗證程序、驗證地點、測量次(ci)數并形成文件；

——制定并保持形成文件的(de)驗(yan)證質(zhi)量的(de)控制程序（包括校準要(yao)求和記錄）；

——制定對驗證、測量和試(shi)驗數據處理和解釋(shi)程序(xu)；

——制定形成文件(jian)的接收準則，以及(ji)對不良后果的補救(jiu)措施；

——當發現(xian)驗證手(shou)段、檢測設備偏離校準(zhun)狀態時，應對受影響的檢驗、測量和 試(shi)驗的結(jie)果的有效性(xing)進行評定，并(bing)形成(cheng)文件；

——加強對檢(jian)驗、測(ce)量(liang)和試驗設(she)備的(de)維護管理(li)，包括搬(ban)運和貯(zhu)存規定以及(ji) 適宜工(gong)作(zuo)的(de)環(huan)境；禁止未(wei)經授權的(de)擅自調整(zheng)，以保(bao)證供(gong)驗證、測(ce)量(liang)和試驗的(de)設(she)備的(de)準確度(du)和 適用性；

——對其檢(jian)測設備的完好狀態應有(you)明(ming)確標志和記錄(lu)。

③不合格的糾正措施

當(dang)發(fa)生(sheng)不符(fu)合EMS要(yao)求和環境(jing)業績有(you)關規定時(shi)：

a.組織是否制定了調查(cha)不(bu)合(he)格原因和采取(qu)糾(jiu)正措施的(de)職責和權(quan)限?

b.組織是否建立和保持了(le)采取糾正措施的程序?

糾正措施程序應包括：

——調(diao)(diao)查(cha)不合(he)格(ge)產生(sheng)的原因,并記錄調(diao)(diao)查(cha)結果；

——消除不(bu)合(he)格的糾正措施(shi)計劃；

——根據(ju)不合(he)格(ge)的性質(zhi)制定預防措施；

——實(shi)施控制，檢查糾正、預(yu)防措施的有效(xiao)性(xing)；

——記錄(lu)所有因糾(jiu)正(zheng)、預(yu)防措(cuo)(cuo)施(shi)實施(shi)而導致的程序更改，以及將采取措(cuo)(cuo)施(shi) 的信息(xi)提交管(guan)理評審(shen)。

(9)環境管理記錄

①組(zu)織(zhi)是否建立了一套證實組(zu)織(zhi)是否符合(he)環境管理體系(xi)要(yao)求的文(wen)件(jian)檔案管理機制？

②這些記錄能否(fou)證實環(huan)境目標按計(ji)劃(hua)完成的程序？

③是否(fou)制定了有(you)關環境管理體系記錄的(de)標識 、收集(ji)、編目、查(cha)閱、歸擋、保存、維 護、處置(zhi)的(de)程序?

④記(ji)(ji)錄是否(fou)(fou)合理(li)分類(lei)？是否(fou)(fou)包括了：合同(tong)、采(cai)購記(ji)(ji)錄、審(shen)核結果、檢測數據、管理(li) 評審(shen)和糾正措施、投訴及(ji)跟蹤活動(dong)、標訓、培訓、監督等環(huan)境(jing)管理(li)體(ti)系實施的記(ji)(ji)錄？

⑤記錄是(shi)否清(qing)晰(xi)、可靠，能(neng)與相關活(huo)動、產品(pin)和服務相對應？

⑥記錄是否易于查找并得到了(le)妥善保管(guan)和維護？

⑦是否規定了書面(mian)的記錄(lu)保存期限？

(10)環境管(guan)理審核（內審）

①是(shi)否建立并實施了有(you)關內(nei)部環境管(guan)理體(ti)系(xi)審核(he)的書面程序?

②這(zhe)種內審是(shi)否檢查(cha)了：

a.環境(jing)(jing)管(guan)理(li)(li)行為是(shi)否(fou)符(fu)合環境(jing)(jing)管(guan)理(li)(li)手(shou)冊、環境(jing)(jing)管(guan)理(li)(li)計劃、環境(jing)(jing)管(guan)理(li)(li)程序、作 業(ye)指導書的要求，是(shi)否(fou)有(you)效實施？

b.環(huan)境(jing)管理(li)休系是否適合環(huan)境(jing)方針的(de)有(you)效完成?

③是否制定了審核(he)計(ji)(ji)劃(hua)？計(ji)(ji)劃(hua)是否實施?

④審核計劃是否(fou)包括了(le)以(yi)下(xia)內容：

a.審核(he)范(fan)圍和(he)(he)對象（包括活動(dong)和(he)(he)職能，組織(zhi)結構，管理(li)和(he)(he)作(zuo)業(ye)程序，作(zuo)業(ye)范(fan)圍區域 ，作(zuo)業(ye)程序）；

b.每(mei)一區域或(huo)活動(部門或(huo)要素(su))審(shen)核(he)的頻(pin)次(頻(pin)次的依據(ju)是其對(dui)環境產生直接(jie)或(huo)間 接(jie)影響(xiang)的程序以(yi)及以(yi)往審(shen)核(he)的結論)；

c.對每(mei)項活動或區域實施審核的(de)責(ze)任人員(yuan)。

⑤是否提前（約一周)將審(shen)核計劃(hua)通知了有關(guan)部門(men)?

⑥審核議定(ding)書和程序是否包(bao)括：

a.有關文件、報(bao)告和記錄；

b.環境業(ye)績、環境項目；

c.人員要求(獨立(li)性、所需專業(ye)知識、來自內(nei)部、外部專家的(de)支持，確保(bao)客觀(guan)性和 公正性）；

d.實(shi)施審(shen)核的方法（取決于(yu)被審(shen)核部門的性質，可使用(yong)問(wen)卷、檢查清單(dan)、面談(tan)、 測量、直接(jie)觀察等(deng)方法)；

e.審核(he)結論的報(bao)告(gao)(gao)程序(xu)（向(xiang)最高管(guan)理(li)者報(bao)告(gao)(gao)審核(he)發現，管(guan)理(li)者針對發現的問題及時(shi) 采取(qu)措施)，在審核(he)報(bao)告(gao)(gao)中應明(ming)確：

——EMS符合或(huo)不符合規定的要求(qiu)；

——EMS在實現環境(jing)目標和指標時的有效性(xing)；

——以(yi)往審核提出的糾正(zheng)措施(shi)的實施(shi)情況(kuang)和(he)效果；

——結(jie)論和(he)建議。

(11)環境(jing)管(guan)理評審

①最高(gao)管(guan)理者是否定(ding)期對EMS的持續適(shi)用性(xing)和有(you)效性(xing)進(jin)行(xing)了評(ping)審和評(ping)價(jia)？有(you)無書面規 定(ding)?

②有關管理評審的頻次、組織形式、參加(jia)人員(yuan)等是(shi)如(ru)何規(gui)定(ding)的?

③評審的(de)范圍(wei)和內(nei)容？

④環境管理評審的結論是(shi)否記錄并形(xing)成文件？

⑤管理評審是(shi)否考慮了根據(ju)變化了的外部(bu)條件(jian)而(er)對(dui)組織的環(huan)境方針和目標及承諾(nuo)作 相立的調整？

⑥依據(ju)評(ping)審結論制(zhi)定(ding)的(de)糾正措施是否落實到了(le)責任人？

⑦評審會(hui)議有無記(ji)錄，是(shi)否保存？

環(huan)境管理體(ti)系審核步驟

●環境管理體(ti)系審核全過程

環境(jing)管理(li)體系審核(he)活動的全(quan)過程(cheng)可(ke)分成以下幾個階段：

(1)啟動審(shen)(shen)核與審(shen)(shen)核準備

①決定(ding)審核(he)范圍(wei)；

②環境(jing)管理體系文件預審；

③決(jue)定審核計劃(hua)；

④審核(he)組任(ren)務分配；

⑤工作文件準備(bei)。

(2)實施審核

①首次會議；

②收集證(zheng)據；

③審(shen)核發現；

④末(mo)次會議(yi)。

(3)審(shen)核報告及后(hou)續(xu)工(gong)作

①審核報告的(de)編寫；

②審核(he)報(bao)告的內(nei)容；

③報告(gao)的分發；

④文件留存。

(4)審核(he)結束后的(de)跟蹤和監督(du)

審核結束后，受審核方需要糾正審核發現的不符(fu)合，糾正措(cuo)施的跟蹤審核應(ying)在(zai)商(shang)定(ding)的期(qi)限(xian)內完成。當所有不符(fu)合項均已完成整改，認證機構(gou)方可批準注冊(ce)。

監督即(ji)對(dui)受審(shen)(shen)核方的環境管(guan)(guan)理體系(xi)進(jin)行檢查和(he)評價，由審(shen)(shen)核方按規定定期進(jin)行。保(bao)持(chi)(chi)認證(zheng)證(zheng)書(shu)的有(you)效性，促進(jin)受審(shen)(shen)方對(dui)環境管(guan)(guan)理體系(xi)的保(bao)持(chi)(chi)改進(jin)。

●啟(qi)動審(shen)核(he)與審(shen)核(he)準(zhun)備

(1)決定審核范圍

組(zu)織向認(ren)證機構提(ti)出環境管理(li)體系(xi)審核(he)申請(qing)并(bing)填(tian)寫申請(qing)書及(ji)有關文件(jian)，審核(he)機構在接到(dao)審核(he)申請(qing)后，應首(shou)先明確和決(jue)定審核(he)范(fan)圍(wei)。因為(wei)審核(he)范(fan)圍(wei)決(jue)定著審核(he)的內(nei)容(rong)和區域，其(qi)中包括實際位置、組(zu)織活(huo)動(dong)報告方式。

審核范圍一般應包括(kuo)以下內容：

①受(shou)審核組織(zhi)的名(ming)稱和實際位置(zhi)；

②受審核組織(zhi)的活(huo)動、產品、服務(wu)和有(you)關的環境因素；

③審核所(suo)依據標準或(huo)法律、法規要求；

④環境(jing)管理體(ti)系審(shen)核結(jie)果的(de)報告方式。

審(shen)(shen)核(he)(he)(he)范圍(wei)(wei)的(de)(de)確定應(ying)合理。范圍(wei)(wei)過(guo)寬(kuan)會增加審(shen)(shen)核(he)(he)(he)的(de)(de)難度和工作量，從而支(zhi)出不(bu)(bu)必要(yao)的(de)(de)費(fei)用(yong)。審(shen)(shen)核(he)(he)(he)范圍(wei)(wei)過(guo)窄，會影響(xiang)受審(shen)(shen)核(he)(he)(he)方(fang)環(huan)境管理體系(xi)的(de)(de)符合性(xing)和有效性(xing)，對(dui)受審(shen)(shen)核(he)(he)(he)方(fang)發展不(bu)(bu)利。審(shen)(shen)核(he)(he)(he)范圍(wei)(wei)應(ying)由委托(tuo)方(fang)和審(shen)(shen)核(he)(he)(he)組長(chang)協商(shang)決定。通常還要(yao)征(zheng)求(qiu)受審(shen)(shen)核(he)(he)(he)方(fang)的(de)(de)意見。提供給審(shen)(shen)核(he)(he)(he)使用(yong)的(de)(de)資源應(ying)能滿足審(shen)(shen)核(he)(he)(he)范圍(wei)(wei)的(de)(de)需要(yao)。

(2)文(wen)件預審

在(zai)審(shen)(shen)核(he)開(kai)始前，審(shen)(shen)核(he)組(zu)應審(shen)(shen)閱受審(shen)(shen)核(he)組(zu)織的(de)文(wen)(wen)件(jian)(jian)以判定文(wen)(wen)件(jian)(jian)是(shi)否充足，體系(xi)是(shi)否正規， 并盡可能多地掌握有關信息使審(shen)(shen)核(he)能有計劃進行。預審(shen)(shen)的(de)文(wen)(wen)件(jian)(jian)包括：環(huan)境(jing)方針、目標和指標、環(huan)境(jing)管理方案(an)、記錄(lu)或為實(shi)現環(huan)境(jing)管理體系(xi)要求所(suo)編的(de)其他(ta)文(wen)(wen)件(jian)(jian)。至少在(zai)開(kai)始前六周確(que)定審(shen)(shen)核(he)時間和范圍，并要求提(ti)前準備所(suo)需文(wen)(wen)件(jian)(jian)。

文件預審可能涉及(ji)的文件舉例：

環(huan)(huan)境(jing)管(guan)理(li)體系手(shou)冊；管(guan)理(li)組織的(de)機構(gou)圖；以前(qian)的(de)環(huan)(huan)境(jing)審核(he)報(bao)告(gao)；環(huan)(huan)境(jing)緊急事故(gu)計劃；各類污染(ran)物排(pai)放(fang)及處(chu)理(li)許(xu)可證；從執法(fa)機構(gou)得(de)到的(de)文(wen)件；現場(chang)搬運化學(xue)物品或污染(ran)物質的(de)程(cheng)序及文(wen)件；表明有(you)害物質控

制法規實施情況和評價記錄；系統采用的(de)廢物(wu)(wu)(wu)處(chu)理或(huo)循環的(de)文(wen)件；廢物(wu)(wu)(wu)處(chu)置合同；對下(xia)水(shui)管道的(de)合同規劃及(ji)藍圖；作業現場的(de)下(xia)水(shui)道規劃；有(you)關的(de)廢物(wu)(wu)(wu)材料清單(dan)；特(te)殊的(de)廢物(wu)(wu)(wu)清單(dan)；現場貯存的(de)化(hua)學物(wu)(wu)(wu)質(zhi)清單(dan)；有(you)關土壤(rang)污染(ran)的(de)調查報告(gao)；噪聲的(de)調查及(ji)報告(gao)。

在審核開始前，如果認為用于實施審核的文件不(bu)夠充(chong)足，應及時通知委(wei)托方。

(3)審(shen)核計(ji)劃(hua)

審(shen)核(he)計劃的制(zhi)定(ding)，應(ying)保(bao)證(zheng)使之(zhi)能根(gen)據審(shen)核(he)中得到的信(xin)息適(shi)當調(diao)整重點及保(bao)證(zheng)資源的有效利用。

審(shen)核計劃(hua)應包括：

①審核目(mu)的與范圍；

②審核準(zhun)則：

審(shen)(shen)核(he)(he)準則是審(shen)(shen)核(he)(he)員用以作為參照(zhao)與所收集的(de)(de)(de)審(shen)(shen)核(he)(he)證(zheng)據進行比(bi)較的(de)(de)(de)標準、法(fa)律、法(fa)規、手冊程序或其他要(yao)求。審(shen)(shen)核(he)(he)目(mu)的(de)(de)(de)與范(fan)圍決定審(shen)(shen)核(he)(he)準則的(de)(de)(de)選取(qu)；

③受(shou)審(shen)核(he)方(fang)待審(shen)核(he)的(de)組織和職(zhi)能部門名稱；

④受審核方組(zu)織中對(dui)其(qi)環境管理體(ti)系負(fu)有直(zhi)接重大責(ze)任的(de)職能部(bu)門和人員；

⑤確定受審(shen)核方環境(jing)管理體(ti)系中應予重點(dian)審(shen)核的要素；

⑥對受審核(he)方環境管(guan)理(li)體系中待審核(he)的要素(su)的審核(he)程序；

⑦引用的文件；

⑧安排(pai)審核(he)活動(dong)的時(shi)間表；

⑨現場審核(he)的日期和地點(dian)；

⑩審核組成(cheng)人員及(ji)資(zi)格和分工情況；

11與(yu)受審核方管理(li)者舉行會(hui)議的日程表； 

12審核(he)(he)機構對(dui)受審核(he)(he)方委托方的保(bao)密承諾；

13審核報告的(de)內容、審核報告的(de)分發日期和范(fan)圍(wei)；

14審(shen)核過程的(de)工(gong)作文件(jian)、表格(ge)、記錄(lu)、草(cao)稿和(he)最終報告留(liu)存要(yao)求。

(4)審(shen)核組任務分配

在審(shen)(shen)核組中，應根(gen)據(ju)需要對(dui)(dui)每(mei)個(ge)審(shen)(shen)核員落(luo)實(shi)負責審(shen)(shen)核的(de)具體環境管理體系(xi)要素、職(zhi)能或 活動(dong)。并明確其應遵循的(de)審(shen)(shen)核程序。由審(shen)(shen)核組長分(fen)配(pei)審(shen)(shen)核組內任務(wu)及對(dui)(dui)組內任務(wu)分(fen)配(pei)作(zuo)出(chu)變更(geng)。

(5)工作文件

工作文件反映(ying)審核(he)員在審核(he)過程(cheng)中使用的(de)文件、表格和記(ji)錄。包括：

①支(zhi)持審核證(zheng)據的文(wen)件化表(biao)格(ge)，如現場審核結果記(ji)錄(lu)表(biao)；

②支持(chi)審核發現的文件化表(biao)(biao)格，例如不(bu)合格報告(gao)表(biao)(biao)或不(bu)符合報告(gao)表(biao)(biao)；

③用于(yu)評價環(huan)境(jing)管(guan)理要(yao)素的(de)程序和檢(jian)(jian)查(cha)表(biao)(biao)。檢(jian)(jian)查(cha)表(biao)(biao)是進行(xing)審核準備的(de)一項重要(yao)內容。檢(jian)(jian)查(cha)表(biao)(biao)主(zhu)要(yao)有以下幾個方面的(de)作用：

a.明確與審核目標有關的樣本；

b.減少審(shen)核(he)工(gong)作隨(sui)意性(xing)和盲目性(xing)，使(shi)審(shen)核(he)工(gong)作進(jin)一步規(gui)范化(hua)；

c.可使審核目標始(shi)終保(bao)持明(ming)確，保(bao)持審核進度；

d.作為以后工作中參考(kao)的(de)重要原始(shi)資(zi)料；

e.協調審(shen)核組內部工作，減少重復的(de)或不必要(yao)的(de)工作。

可(ke)按(an)以下要求(qiu)設(she)計檢查(cha)表：

a.對照審核準則(ze)的要(yao)求；

b.選擇和覆(fu)蓋(gai)重要的(de)環境因素，并結合受審核組織活動、產(chan)品或服務(wu)的(de)特點；

c.檢查表應(ying)有可操(cao)作(zuo)性(xing)；

d.審核(he)的時間(jian)要(yao)留(liu)有(you)余地；

e.檢查表(biao)對不(bu)同(tong)熟練程度(du)的審核員詳(xiang)略程度(du)有所(suo)不(bu)同(tong)；

f.同(tong)時(shi)考慮檢查表涉及的要素和部門；

g.所抽取的樣(yang)本應有代表性。

④會議記錄。

●實施審核

(1)首次會議

首次(ci)會(hui)議(yi)是(shi)審核(he)組全體成員(yuan)(yuan)與受審核(he)方的領導及(ji)有(you)關人員(yuan)(yuan)共同參加的會(hui)議(yi)。會(hui)議(yi)由審核(he)組長主持。參加會(hui)議(yi)的人員(yuan)(yuan)應簽到。首次(ci)會(hui)議(yi)的目(mu)的是(shi)：

①向受審核(he)方管理者介紹審核(he)組成員；

②確認(ren)審核(he)范圍、目的和計劃，共同認(ren)可審核(he)進度表；

③簡要介紹(shao)審核中(zhong)采用的方法和程(cheng)序；

④在審核(he)組和受審核(he)方之間建立正(zheng)式聯(lian)絡渠道；

⑤確認已具備(bei)審(shen)核(he)組所需的資源與設備(bei)；

⑥確認末(mo)次會議的日期和(he)時間；

⑦促進受審核方的參與；

⑧對審核組(zu)現(xian)場(chang)安全(quan)條件(jian)和應(ying)急程序的審查(cha)。

首(shou)(shou)次會(hui)議(yi)的(de)(de)(de)內(nei)容根據上述(shu)目(mu)的(de)(de)(de)加以(yi)安排。一(yi)般以(yi)受審核方(fang)致歡迎詞(ci)開始(shi)(shi)，以(yi)審核組長的(de)(de)(de)致謝詞(ci)結束會(hui)議(yi)。首(shou)(shou)次會(hui)議(yi)的(de)(de)(de)地(di)(di)點最好(hao)在(zai)受審核方(fang)所在(zai)地(di)(di)舉行。首(shou)(shou)次會(hui)議(yi)應在(zai)計劃確定的(de)(de)(de)時(shi)間準時(shi)開始(shi)(shi)，并準時(shi)結束。首(shou)(shou)次會(hui)議(yi)應是一(yi)個簡(jian)短的(de)(de)(de)會(hui)議(yi)。

(2)收集審(shen)核(he)證(zheng)據

首次會(hui)議結束后，即按審核(he)計(ji)劃進行審核(he)，并按事先準(zhun)(zhun)備好(hao)的檢查表具體(ti)實施。收(shou)集(ji)充足的審核(he)證(zheng)(zheng)據(ju)，以便判(pan)定受審核(he)方(fang)的環(huan)境(jing)管(guan)理(li)(li)體(ti)系(xi)是否(fou)符(fu)合環(huan)境(jing)管(guan)理(li)(li)體(ti)系(xi)的審核(he)準(zhun)(zhun)則(ze)(ze)。通過面談、文件審閱和對(dui)活動與狀況(kuang)的觀察來收(shou)集(ji)證(zheng)(zheng)據(ju)。應對(dui)不(bu)符(fu)合環(huan)境(jing)管(guan)理(li)(li)體(ti)系(xi)審核(he)準(zhun)(zhun)則(ze)(ze)的表現(xian)作(zuo)出詳(xiang)細記錄。在(zai)環(huan)境(jing)管(guan)理(li)(li)體(ti)系(xi)的審核(he)中，可分(fen)管(guan)理(li)(li)審核(he)和現(xian)場審核(he)兩個方(fang)面。

①管理審核主要審核組織的總體(ti)方針和策劃，需要審核的問題包括(kuo)：

a.管理者(zhe)對環(huan)境管理體(ti)系的理解和(he)承諾；

b.管理者對(dui)環境問題(ti)的(de)了解；

c.管理者對環(huan)境(jing)法律和法規的了解；

d.對管(guan)理者及(ji)員工(gong)提供(gong)環境培訓的情(qing)況；

e.內(nei)部和外部環境信息交流。

②現場審(shen)(shen)核使審(shen)(shen)核員(yuan)有(you)機(ji)會直接(jie)和(he)工作人員(yuan)接(jie)觸交談，以(yi)(yi)確定他們對環(huan)(huan)境管(guan)理體系的(de)理解，同時提供(gong)了識別潛在環(huan)(huan)境問題的(de)機(ji)會，現場審(shen)(shen)核不(bu)僅要掌握明(ming)顯的(de)污染(ran)(ran)源，而(er)且要對不(bu)明(ming)顯的(de)污染(ran)(ran)源及具(ju)有(you)環(huan)(huan)境風險的(de)活動和(he)情況都能敏銳地覺察到。應仔細詢問和(he)調(diao)查這些(xie)(xie)污染(ran)(ran)源和(he)有(you)關活動以(yi)(yi)評價其(qi)影響，是否(fou)有(you)效得到控(kong)制。以(yi)(yi)下是一些(xie)(xie)直觀識別污染(ran)(ran)問題的(de)例子：

a.水

——排放(fang)到水體中的廢油；

——隔離器或分離器失(shi)效；

——隔離器(qi)或分(fen)離器(qi)中的垃(la)圾；

——地(di)面排水管的周圍有油或(huo)其他污染物；

——地面排(pai)水管被堵塞；

——水或氣(qi)排放管的情況。

b.空氣

——可(ke)見的粉塵排放；

——煙囪的可見污染；

——冷卻塔排(pai)放的可見(jian)煙霧；

——異味(wei)。

c.廢物

——廢物料車(che)上(shang)未貼標簽(有(you)可能(neng)將料放錯(cuo))；

——料車未(wei)蓋蓋子(可能有風(feng)吹雜物或雨(yu)水進入)；

——料車沒有放(fang)穩(剩(sheng)余的垃圾和濾液可能流到地面)；

——廢物錯放(fang)在(zai)有標(biao)簽的料車中(zhong)；

——未經分離的(de)廢物(減少循環利(li)用的(de)可(ke)能性(xing))；

——可循環利用的廢物卻沒有被循環利用；

——丟(diu)棄了(le)有(you)用的物質；

——有傾(qing)倒(dao)垃圾的跡象。

d.土地

——固體或液體廢(fei)物散落(luo)于地面(mian)；

——廢(fei)物埋藏的跡象；

——直接存放在(zai)地面(mian)上(shang)的潛在(zai)的污(wu)染(ran)物；

——廢物輸送時泄漏到地(di)面；

——混凝(ning)土(tu)的接(jie)合(he)處(chu)已經不密封。

e.噪音

——在廠界(jie)內的巨大噪音；

——突發噪音。

f.貯(zhu)藏

——無隔離貯藏；

——貯(zhu)罐的隔離欄(lan)已損(sun)壞(huai)破裂；

——貯施加(jia)料(liao)指(zhi)標及管道系統在(zai)隔離欄外；

——圓(yuan)桶無溢出盤；

——圓桶存放在(zai)地面(mian)排水管(guan)附(fu)近；

——圓(yuan)桶(tong)存放在交(jiao)通道附近；

——圓桶(tong)敞開放置，尤其是在倒置的情況下；

——不能共存的物(wu)質（如酸、堿）存放在一起。

g.視覺

——缺乏任何遮蔽物；

——現(xian)場可(ke)見的缺乏維護，不整潔和骯臟現(xian)象。

現場審(shen)(shen)(shen)核中對(dui)一些(xie)關健性的(de)問題應進一步追(zhui)蹤(zong)審(shen)(shen)(shen)核，在對(dui)環境(jing)(jing)(jing)管(guan)理(li)體(ti)(ti)系(xi)(xi)(xi)審(shen)(shen)(shen)核時可按體(ti)(ti)系(xi)(xi)(xi)的(de)核心因素來(lai)追(zhui)蹤(zong)。當考慮產品或(huo)工藝的(de)環境(jing)(jing)(jing)影響時，可對(dui)產品生(sheng)命周期評價(jia)這種(zhong)環境(jing)(jing)(jing)管(guan)理(li)方法進行審(shen)(shen)(shen)核。在審(shen)(shen)(shen)核中除(chu)了通過面談(tan)、觀(guan)察和審(shen)(shen)(shen)閱文件等方法來(lai)收集(ji)證據(ju)(ju)外，還應充分(fen)利用有(you)關事實的(de)可驗證的(de)信息來(lai)源如測(ce)量(liang)結(jie)果以取得支持(chi)信息，并(bing)應對(dui)現場審(shen)(shen)(shen)核所獲得的(de)大量(liang)數(shu)據(ju)(ju)的(de)準確性和恰當性進行分(fen)析評價(jia)。審(shen)(shen)(shen)核組應對(dui)受(shou)審(shen)(shen)(shen)核方環境(jing)(jing)(jing)管(guan)理(li)體(ti)(ti)系(xi)(xi)(xi)活動中的(de)有(you)關抽樣方案的(de)依據(ju)(ju)和程(cheng)序(xu)進行審(shen)(shen)(shen)查，以確保(bao)受(shou)審(shen)(shen)(shen)核方環境(jing)(jing)(jing)管(guan)理(li)體(ti)(ti)系(xi)(xi)(xi)活動部分(fen)的(de)抽樣和測(ce)量(liang)過程(cheng)的(de)有(you)效控制。

(3)審核(he)發現(xian)

①審(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)組應對所有審(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)證(zheng)(zheng)據(ju)進行評審(shen)(shen)(shen)(shen)，不(bu)夠確(que)(que)(que)實或(huo)不(bu)夠明(ming)確(que)(que)(que)、不(bu)可驗證(zheng)(zheng)的信息、記錄或(huo)陳述不(bu)能(neng)作為(wei)審(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)證(zheng)(zheng)據(ju)。將收集(ji)的審(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)證(zheng)(zheng)據(ju)與(yu)審(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)準則(ze)進行比較以確(que)(que)(que)定(ding)環(huan)境(jing)管理體系(xi)在哪些方面不(bu)符(fu)合審(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)準則(ze)。確(que)(que)(que)保屬于不(bu)符(fu)合的審(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)發(fa)現(xian)，清晰(xi)、明(ming)確(que)(que)(que)地形成文件，并有相應審(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)證(zheng)(zheng)據(ju)。

②審核中發現的(de)不符合的(de)原因有三(san)種：

a.體系文件(jian)不符合(he)(he)ISO14001標(biao)準或(huo)其相(xiang)應條款的要求,或(huo)不符合(he)(he)有關的環 境(jing)法律和法規；

b.沒有(you)執行環境管理體系(xi)文件或實際執行不符合的(de)環境體系(xi)文件的(de)規定；

c.實施過程(cheng)或具體工(gong)作沒有成效。

③在審(shen)核中(zhong)審(shen)核員一旦發現(xian)了不(bu)(bu)符(fu)(fu)合的(de)(de)(de)事(shi)實(shi)(shi)，就應(ying)(ying)向受(shou)審(shen)核部門的(de)(de)(de)代表反(fan)映(ying)。應(ying)(ying)與受(shou)審(shen)核方的(de)(de)(de)有關負責人(ren)共同評議審(shen)核發現(xian)，以確認(ren)所(suo)有造成不(bu)(bu)符(fu)(fu)合的(de)(de)(de)事(shi)實(shi)(shi)基礎。要求受(shou)審(shen)核方代表表明對(dui)(dui)所(suo)述事(shi)實(shi)(shi)的(de)(de)(de)確認(ren)。對(dui)(dui)不(bu)(bu)符(fu)(fu)合情況的(de)(de)(de)說明應(ying)(ying)易于理解(jie)，不(bu)(bu)僅使(shi)參與審(shen)核的(de)(de)(de)人(ren)，也要使(shi)未參與審(shen)核的(de)(de)(de)人(ren)理解(jie)。對(dui)(dui)不(bu)(bu)符(fu)(fu)合所(suo)采取的(de)(de)(de)糾正措施經常要求那些不(bu)(bu)在審(shen)核現(xian)場的(de)(de)(de)人(ren)予以實(shi)(shi)施。這需要對(dui)(dui)不(bu)(bu)符(fu)(fu)合情況的(de)(de)(de)報告作(zuo)出必(bi)要的(de)(de)(de)規定：

a.準確地觀察事實；

b.寫明發現的場所(suo)；

c.為什(shen)么不一(yi)致；

d.涉(she)及到什么(me)人，涉(she)及到人時應使用職(zhi)位(wei)而(er)不寫姓名；

e.使用專業術語；

f.事實可追溯；

g.必要時(shi)提出(chu)糾(jiu)正建(jian)議。

④一(yi)般來說審核(he)員可以依據以下(xia)兩方面來進行判斷(duan)不符(fu)合(he)項：

a.如果不符合項不被(bei)修正，會出(chu)現什么樣的(de)后果?

b.出錯的(de)可能性有多(duo)大(da)?

⑤不(bu)符(fu)合項可分為嚴(yan)重不(bu)符(fu)合、一(yi)般不(bu)符(fu)合和觀(guan)察項三(san)類。

a. 嚴(yan)重不符(fu)(fu)合是(shi)指沒有遵守環(huan)(huan)境作業程序(xu)，造成后果(guo)嚴(yan)重或環(huan)(huan)境管理體(ti)系要(yao)求沒有滿足、被證(zheng)實對(dui)體(ti)系會(hui)產生重要(yao)影(ying)響的不符(fu)(fu)合；

b.一(yi)般不(bu)符(fu)合(he)是指偶然沒有遵守環(huan)(huan)境(jing)作業程(cheng)序，造 成后果(guo)不(bu)嚴重(zhong)或環(huan)(huan)境(jing)管理體(ti)系(xi)個別要(yao)求沒有滿足，被證實是小事件(jian)、對體(ti)系(xi)不(bu)會產生重(zhong)要(yao) 影響的不(bu)符(fu)合(he)。如果(guo)存(cun)在大(da)量的一(yi)般不(bu)符(fu)合(he)，綜合(he)考慮(lv)這些一(yi)般不(bu)符(fu)合(he)時(shi)，可(ke)以導致(zhi)體(ti)系(xi)的失誤，由此可(ke)能(neng)產生一(yi)個嚴重(zhong)不(bu)符(fu)合(he)；

c.觀察(cha)項(xiang)(xiang)(xiang)主要指以下(xia)(xia)情況(kuang)：存(cun)在問(wen)題但證據不(bu)(bu)足(zu)，需提 醒(xing)注意的事項(xiang)(xiang)(xiang)；已發現問(wen)題苗頭，但尚不(bu)(bu)能構(gou)成不(bu)(bu)符合(he)，如發展下(xia)(xia)去(qu)有可能構(gou)成不(bu)(bu)合(he)格事項(xiang)(xiang)(xiang)。觀察(cha)項(xiang)(xiang)(xiang)不(bu)(bu)列(lie)入不(bu)(bu)符合(he)報告(gao)，也不(bu)(bu)列(lie)入最后的審核報告(gao)。

(4)審核組會議

①審(shen)(shen)(shen)核(he)組(zu)在(zai)收(shou)集(ji)審(shen)(shen)(shen)核(he)證據，確定審(shen)(shen)(shen)核(he)發(fa)現的(de)基礎上應(ying)作(zuo)(zuo)進(jin)一步分(fen)析判斷，論(lun)(lun)證審(shen)(shen)(shen)核(he)結果和作(zuo)(zuo)出審(shen)(shen)(shen)核(he)結論(lun)(lun)。在(zai)審(shen)(shen)(shen)核(he)實(shi)際進(jin)程完成(cheng)之后，末(mo)次(ci)會(hui)議(yi)之前(qian)應(ying)該(gai)舉行一次(ci)審(shen)(shen)(shen)核(he)組(zu)會(hui)議(yi)，綜合分(fen)析不(bu)符(fu)合情況，對環境管理體系的(de)運行狀況作(zuo)(zuo)出判斷，作(zuo)(zuo)出審(shen)(shen)(shen)核(he)結論(lun)(lun)，并為末(mo)次(ci)會(hui)議(yi)和總結報告作(zuo)(zuo)好準備。

②審(shen)(shen)核組(zu)長召開(kai)審(shen)(shen)核組(zu)會(hui)議時必須注意以(yi)下(xia)幾點：

a.審核(he)組長主持；

b.僅允許審核小(xiao)組成員出席；

c.集(ji)中各種不(bu)符合情況(kuang)；

d.回顧所有的不符合情況；

e.審核組長準備總結。

③對受審核(he)(he)方的(de)環境管(guan)理體(ti)系(xi)的(de)審核(he)(he)結論應以(yi)審核(he)(he)目標為依據來進行。總(zong)結報告中審核(he)(he)組(zu)長一般應回答有關體(ti)系(xi)的(de)以(yi)下問(wen)題：

a.是否提供符(fu)合標(biao)準(zhun)要求(qiu)的環(huan)境管理(li)體(ti)系(xi)文件?

b.這個體系(xi)文件是否已付諸實施，實施的程(cheng)度如何?

c.體系(xi)文件在實(shi)施中是否(fou)有效，效果如何?

所提出的不符合(he)項對于回答這些問(wen)題是(shi)有指導意(yi)義的，更進(jin)一步的問(wen)題是(shi)：

a.提(ti)出(chu)(chu)的不符合(he)項是否指出(chu)(chu)了企業(ye)特有的薄弱環(huan)節?

b.提出的(de)不(bu)符合項是否指出了(le)具體的(de)管理體系(xi)要求的(de)薄(bo)弱點(dian)？

(5)末次會議

①末(mo)次(ci)(ci)會(hui)議(yi)(yi)由審(shen)(shen)核(he)(he)(he)(he)與受審(shen)(shen)核(he)(he)(he)(he)方(fang)的(de)管(guan)理(li)者(zhe)和(he)受審(shen)(shen)核(he)(he)(he)(he)部門的(de)負責人(ren)出席(xi)，末(mo)次(ci)(ci)會(hui)議(yi)(yi)主要目的(de)是向受審(shen)(shen)核(he)(he)(he)(he)方(fang)介紹審(shen)(shen)核(he)(he)(he)(he)發(fa)現(xian)，能(neng)使(shi)之清楚(chu)地(di)理(li)解和(he)認識審(shen)(shen)核(he)(he)(he)(he)發(fa)現(xian)的(de)事實。審(shen)(shen)核(he)(he)(he)(he)組長主持會(hui)議(yi)(yi)，并按照在(zai)審(shen)(shen)核(he)(he)(he)(he)組會(hui)議(yi)(yi)上(shang)準備好(hao)的(de)程序進行(xing)。

②會議(yi)程序和內容如(ru)下：

a.審核(he)組長或審核(he)員(yuan)應傳閱由每(mei)位參加會議者簽到的列有姓(xing)名和職位的會議記錄；

b.審(shen)核組(zu)長應代(dai)表全體審(shen)核組(zu)成員對企業在審(shen)核過程中的協作表示(shi)感謝(xie)；

c.重申審核(he)目的和(he)范圍；

d.報告審核情況、正(zheng)式上(shang)報的概要及送交(jiao)被審核方的結(jie)果；

e.申明審(shen)核是一種抽樣的過程；

f.宣讀不符合情況(kuang)；

g.作出審核結論；

h.所有的不(bu)符(fu)合項應征得(de)被審(shen)核(he)部門認可；

i.受審核方的說(shuo)明(ming)；

j.結束。

(6)例外的情況(kuang)

①企業主(zhu)要成員未出席(xi)會議

末(mo)(mo)次會(hui)議是(shi)在審核進(jin)行以前就同受(shou)審核方討論并征得其同意的。末(mo)(mo)次會(hui)議要求(qiu)企業選派高(gao)(gao)層(ceng)次人員(yuan)代(dai)表參加。如(ru)果已安排(pai)高(gao)(gao)層(ceng)人員(yuan)出席會(hui)議，但是(shi)還未(wei)到(dao)場(chang)，應等待其到(dao)會(hui)，審核小(xiao)組(zu)(zu)組(zu)(zu)長(chang)可(ke)以稍(shao)微推遲會(hui)議。推遲了一段合理的時間后，不論是(shi)誰出席，審核組(zu)(zu)長(chang)即可(ke)宣布開會(hui)。任何(he)情況下均不能(neng)取消(xiao)會(hui)議。

②記錄不符合項(xiang)后，已采取了(le)糾正措施

一些一般不(bu)(bu)符合(he)項將(jiang)能夠(gou)比較(jiao)容(rong)易而(er)且較(jiao)快地得到糾(jiu)正，審核組長對(dui)己采取的(de)有(you)效的(de)糾(jiu)正措施表示滿意，那么不(bu)(bu)符合(he)項將(jiang)被注(zhu)明“被消除(chu)”，但是在審核過(guo)程中所發現的(de)不(bu)(bu)符合(he)項的(de)事實(shi)仍將(jiang)保留在報告(gao)中。

③審核提出的大量證據顯示沒有(you)不符合情(qing)況

在審核(he)中提供不(bu)符合項(xiang)時。就(jiu)應(ying)取得作(zuo)為依據的審核(he)證據。如果證據表明沒有不(bu)符合項(xiang)，應(ying)將(jiang)此結(jie)果批注于報告中。

④受審核(he)方希望延長末(mo)次(ci)會議(yi)

如果已(yi)對不符合項(xiang)進行了討(tao)論，而且對糾(jiu)正措(cuo)施已(yi)做出承諾，那么末次會議可結束(shu)。

●審核報告及(ji)后(hou)續(xu)工作(zuo)

(1)編寫審核(he)報告

審(shen)核(he)報(bao)告(gao)是(shi)在審(shen)核(he)組(zu)長指(zhi)導下編(bian)寫的，審(shen)核(he)組(zu)長對審(shen)核(he)報(bao)告(gao)的準確性與完整性負責(ze)。審(shen)核(he)報(bao)告(gao)涉及的項目(mu)應為審(shen)核(he)計劃中(zhong)所確定的。內部(bu)審(shen)核(he)報(bao)告(gao)不需要(yao)達(da)到(dao)外部(bu)審(shen)核(he)報(bao)告(gao)的文件化深度(du)，但可以對糾正措施(shi)提出建(jian)議。內部(bu)審(shen)核(he)報(bao)告(gao)有時在進行末(mo)次會議時編(bian)寫。

(2)審核報告內容

審(shen)核(he)報(bao)(bao)告由審(shen)核(he)組(zu)(zu)長注明簽發(fa)日期(qi)并(bing)予署名(ming)。審(shen)核(he)報(bao)(bao)告應包含審(shen)核(he)發(fa)現(xian)或其概要(yao)，并(bing)輔以支持證據。根據審(shen)核(he)組(zu)(zu)長和委托方(fang)的(de)協議，報(bao)(bao)告中還可包含下列內(nei)容(rong)：

①受審核方(fang)和委托方(fang)的(de)名稱及地(di)址；

②商定的(de)審核目的(de)、范圍(wei)和計劃(hua)、包括(kuo)參考的(de)說明書和合同等；

③商定的審核(he)準(zhun)則，包(bao)括審核(he)中引(yin)用文件的清單(dan)，例如審核(he)準(zhun)則為ISO14001“環境管(guan)理體系規(gui)范及(ji)使(shi)用指(zhi)南”和有關法律(lv)、法規(gui)文件；

④審核(he)日期(qi)；

⑤參與審核的(de)受審核方代(dai)表名(ming)單；

⑥審(shen)核(he)組(zu)成員名單，包(bao)括審(shen)核(he)組(zu)長、審(shen)核(he)員姓名、職位，需要(yao)時還應包(bao)括資格證(zheng)明 ；